标签:违规行为

券商曝光

ASIC发布2021第三季度快报

要懂汇 发布于 2024-07-10

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,已发布2021年第三季度(2021年7月1日至9月30日)快报。 在本季度,ASIC专注于为行业提供监管指导,维护市场诚信,并有针对性地采取执法行动以阻止不当行为,以支持其建立公平、强大和高效的金融体系的愿景。所有这一切都是在面对新冠...

阅读(3)评论(0)赞 (0)

券商曝光

ASIC放宽了AFS持牌人的违规报告规则并延长报告期限

要懂汇 发布于 2024-06-25

10月19日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)通知澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有公司,他们不必向该监管机构报告所有违反监管规定的情况。如果这些违规行为没有给客户造成经济损失,并且很快得到了纠正,那么告知这种情况的义务就被取消了。 ASIC修订了持牌人在其可报告情况制度下的...

阅读(4)评论(0)赞 (0)