神发展!USGFX联准国际又被监管机构ASIC起诉

ASIC已在澳大利亚联邦法院启动民事处罚程序,起诉USGFX联准国际金融集团(Union Standard)(清算中)和前公司授权代表Maxi EFX Global AU Pty Ltd(以“EuropeFX”的名义交易)和BrightAU Capital Pty Ltd(以“TradeFred”的名义交易)(清算中)

ASIC指控USGFX联准国际向中国客户提供金融服务,包括交易保证金产品,而在这种情况下,中国居民交易这些差价合约是违法的。ASIC称,USGFX的行为使其中国客户面临违反中国法律的风险,根据中国法律,他们可能会受到行政和刑事处罚。

ASIC指控USGFX没有履行相应的义务,去做一切必要的事情来确保有效、公平、公正提供其牌照所涵盖的金融服务。

ASIC还声称,EuropeFX和TradeFred:

1. 未经许可向客户提供个人建议;

2. 向客户作出虚假或具误导性的陈述,包括有关客户资金所承受的风险水平以及客户期望产生的利润的陈述;

3. 从事不合理的行为,包括:

◇使用高压销售策略来鼓励客户存入更多资金,开设更多头寸或阻止客户提取资金;

◇便利处于不利地位的客户进行交易,例如,由于客户的交易经验不足,收入水平低以及对USGFX发布的复杂产品缺乏了解;

◇没有向客户充分解释或披露投资其金融产品所涉及的风险。

ASIC还宣称USGFX

◇作为澳大利亚金融服务的许可商,应通过执行《公司法》和《 ASIC法》的一般责任规定,对其公司授权代表的上述行为负责

向潜在客户做出虚假或误导性陈述。

ASIC正在寻求一系列的救济,包括违规声明和金钱处罚。针对此次起诉的案件管理听证会定于2021年3月8日举行。

USGFX联准国际是一家总部位于悉尼的场外衍生品零售场外交易(OTC)衍生品发行商,为客户提供买卖保证金合约和差价合约(CFD)的机会。USGFX及其前公司授权代表EuropeFX和TradeFred,在USGFX持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照302792授权下,开展金融业务。

2019年12月,ASIC从澳大利亚联邦法院获得针对EuropeFX和TradeFred的资产限制令,以在调查进行期间保护客户的资金。USGFX联准国际向法院作出承诺,将指定的货币金额保存在单独的银行帐户中。2020年7月8日,USGFX联准国际开始自愿管理程序;清算人于2020年9月3日任命。2020年3月10日,其授权代表TradeFred进入清算阶段。

2020年7月,ASIC暂停了USGFX联准国际的AFS牌照,并于2020年9月取消了其AFS牌照。

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