多项活动违规!Itrade Global (CY) Ltd被CySEC罚款100万欧元

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会决定对塞浦路斯投资公司Itrade Global (CY) Ltd处以总计100万欧元的罚款,原因是该公司违反了《2017年投资服务和活动以及规范市场法》的多项规定。

具体而言,根据该法第22条,Itrade Global未能制定充分的政策和程序确保其合规合法运营,未在产品批准过程中确定和评估客户目标市场及确定风险,和未保留电话交谈记录及其提供的所有服务及交易活动记录,被处罚款24万欧元。

根据该法律第25(1)条,Itrade Global因其在为客户服务时未按照客户最大利益诚实、公正、专业地行事,被处罚款13万欧元。

根据该法律第25(3)条,Itrade Global因未能确保通过其网站、营销传播和西班牙代理的呼叫中心向客户或潜在客户提供的所有信息是公正、清晰且不具误导性,被处罚款11万欧元。

根据该法律第26条,Itrade Global未确保代表其在西班牙行事的挂靠代理人具备履行工作义务所需的知识和能力,被处罚款8万欧元。同时该公司未要求客户或潜在客户提供所有必要信息,再被处以8万欧元罚款。

根据该法律第30条,Itrade Global未能监督代表其在西班牙行事的挂靠代理人的活动,且未能确保通过其挂靠代理人行事时合规合法,被处罚款24万欧元。

CySEC在金融行业中具有重要地位,许多追求高水平监管环境的金融机构和投资者都选择在该机构监管下开展业务和投资。根据CySEC发布的2022年年度总结,截至2022年底,该监管机构监管的实体数量达837家,相比2021年增长3.9%。

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